Gestión integral de riesgos de terceros y contratos en un operador internacional de juegos de azar
Desafio
Un operador de juegos de azar con presencia en Europa y Latinoamérica gestionaba una extensa red de proveedores tecnológicos, de medios de pago, marketing, soporte, alojamiento, ciberseguridad, atención al cliente, etc.
Se trata de un sector altamente regulado, sujeto a requisitos estrictos en materia de:
- Prevención del fraude y blanqueo de capitales.
- Protección de datos personales y seguridad de la información.
- Juego responsable y protección de usuarios.
- Cumplimiento contractual frente a reguladores y socios estratégicos.
- Evaluar y calificar de forma homogénea a sus proveedores en distintos dominios de riesgo (privacidad, ciberseguridad, cumplimiento penal, contractual, etc.).
- Gestionar una cadena de suministro internacional, con proveedores de varios países y documentación en múltiples idiomas.
- Revisar y mejorar los contratos con sus proveedores para asegurar que los riesgos identificados se reflejaban en cláusulas, obligaciones y garantías suficientes.
Enfoque
ECIX Tech desplegó un servicio Legal Operations integral para la cadena de suministro del operador, combinando la plataforma eTPC con la inteligencia artificial especializada de MIA Enterprise.
El enfoque se articuló en dos grandes líneas:
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Evaluación y calificación automatizada de proveedores (eTPC + MIA)
- Centralización de todos los proveedores y líneas de servicio en eTPC, con definición de niveles de impacto según la criticidad del servicio (plataforma de juego, pagos, soporte, etc.).
- Diseño de formularios de evaluación avanzados para distintos dominios de cumplimiento (privacidad, ciberseguridad, penal de la persona jurídica, regulatorio sectorial).
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Uso de MIA Enterprise para analizar automáticamente las respuestas y evidencias aportadas por los proveedores, incluso en varios idiomas, generando:
- Una calificación de riesgo por dominio.
- Un nivel de confiabilidad global por proveedor.
- Visualización de todo el proceso en el panel de calificación de eTPC, permitiendo priorizar proveedores de mayor riesgo y tomar decisiones informadas.
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Revisión y mejora de contratos con proveedores mediante IA
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Aplicación de los algoritmos de MIA para el análisis masivo de contratos de proveedores:
- Identificación de cláusulas críticas (seguridad, privacidad, subcontratación, audits, responsabilidades, notificación de incidentes, jurisdicción, etc.).
- Detección de carencias o debilidades contractuales en función de los riesgos identificados en cada proveedor y las exigencias regulatorias aplicables.
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Elaboración de propuestas de mejora contractual, alineando:
- El riesgo real del proveedor.
- Las obligaciones de cumplimiento derivadas del sector del juego y de la normativa internacional.
- Integración del resultado en los procesos internos de compras y asesoría jurídica, facilitando modelos de contrato mejorados y cláusulas tipo por tipo de servicio y nivel de riesgo.
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Aplicación de los algoritmos de MIA para el análisis masivo de contratos de proveedores:
Resultados
La implantación conjunta de eTPC y MIA Enterprise, integrada en un servicio Legal Operations continuado, permitió al operador de juegos de azar:
- Estandarizar la evaluación de proveedores en toda su cadena de suministro internacional, con criterios homogéneos de riesgo por dominio (privacidad, ciber, penal, regulatorio).
- Reducir de forma muy significativa el esfuerzo manual dedicado a revisar cuestionarios, evidencias y documentación, pudiendo gestionar un volumen mucho mayor de proveedores con los mismos recursos.
- Detectar y corregir debilidades contractuales de forma sistemática, alineando cada contrato con el perfil de riesgo del proveedor y las exigencias regulatorias del sector del juego en las distintas jurisdicciones.
- Disponer de una visión consolidada y actualizada de los riesgos de terceros, con informes claros y trazables para auditorías internas, reguladores y socios estratégicos.
