Evaluación y fortalecimiento del sistema de cumplimiento normativo para preparación de certificación ISO.
Desafio
Una multinacional española con presencia en más de 35 países buscaba evaluar y fortalecer su sistema de cumplimiento normativo como parte de su estrategia de mejora continua y preparación para una certificación ISO.
El objetivo era disponer de una visión completa del grado de cumplimiento en todas sus filiales, reforzar los controles internos y consolidar un marco homogéneo de gobierno corporativo alineado con los estándares internacionales.
Enfoque
ECIX llevó a cabo un análisis GAP integral del sistema de cumplimiento, con el fin de identificar las obligaciones aplicables a cada área y detectar oportunidades de mejora en políticas, procedimientos y controles internos.
A partir de los resultados de esta primera fase, se elaboró un plan de acción detallado con las medidas necesarias para alcanzar los niveles de madurez requeridos por la certificación.
En una segunda fase, se analizaron los principales riesgos normativos asociados a la actividad de la organización, identificando las obligaciones de cumplimiento y los procedimientos, protocolos y controles necesarios para atenderlas adecuadamente.
Una vez definidos los marcos de control, se identificaron áreas de mejora, responsables de su ejecución y planes de acción priorizados, permitiendo avanzar de forma ordenada y medible hacia un sistema de cumplimiento más sólido y eficaz.
El proceso incluyó reuniones con las áreas obligadas, la revisión de sus procesos clave y la definición de marcos de control y procedimientos estandarizados para reducir riesgos y garantizar la coherencia entre filiales.
Este enfoque permitió a la compañía alinear sus prácticas internas con los estándares internacionales, fortaleciendo su modelo de cumplimiento y promoviendo una cultura organizativa basada en la responsabilidad y la transparencia.
Resultados
La organización logró consolidar un sistema de cumplimiento maduro, homogéneo y preparado para auditorías internacionales, reforzando su confianza ante los órganos de control y dirección.
La implantación de los nuevos marcos de control redujo riesgos normativos y mejoró la eficiencia en la gestión del cumplimiento en todos los niveles de la compañía.
Finalmente, se llevaron a cabo acciones de formación y comunicación a toda la organización, que permitieron dar a conocer el trabajo realizado, los resultados del análisis de riesgos normativos, las responsabilidades de ejecución de controles y el funcionamiento del nuevo Sistema de Cumplimiento Normativo.
Gracias a este proceso, la compañía consolidó una cultura de integridad y cumplimiento sostenible, plenamente integrada en su estrategia corporativa.
